零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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