零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程>

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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